证券公司岗位职责合集(18篇)

在日新月异的现代社会中，接触到岗位职责的地方越来越多，制定岗位职责有利于提高工作效率和工作质量。我们该怎么制定岗位职责呢？以下是小编帮大家整理的证券公司岗位职责，欢迎阅读与收藏。

证券公司岗位职责1

1、在本部门经理的领导下，完成各期会计核算工作。

2、根据国家法律、法规、财经纪律和总公司及营业部的财务管理规定、会计制度，从事营业部各项经济业务的会i核算。

3、对本部门会计以下岗位人员的业务有指导职能。

4、负责每日对资金柜的存、取款凭单、转账支票及电脑打印的“资金汇总流水单”进行详细的逐笔复核并制单，发现问题及时与有关部门协商并进行账务调整，确保凭单与实际金额相符。

5、负责对开户、销户数量及收取的手续费进行详细逐笔复核，检查是否有漏收、错收、故意不收或贪污等情况，发现问题及时査找原因，并报请领导处理。

6、负责日常会计核算工作，办理所发生经济业务的'报销核算，做到用途清楚，开支合理、合法，手续齐全，需求正确。

7、负责营业部营业成本费用支出的会计核算工作，负责将费用支出核算到人，及时编制记账凭证。

8、负责固定资产、低值易耗品的管理核算工作，建立固定资产明细账，保证账实相符，及时登记营业费用明细账、往来明细账、负债及损益类明细账。

9、根据国家清产核资政策规定，做好清产核资工作，每年年底，与电脑部、综合部等有关部门配合，做好固定资产盘点、报废等工作，按规定手续和批准权限进行财务处理。

10、负责按规定做好会计凭证账簿报表的装订归档工作，同时保管如以前所有年度会计档案，保证无丢失、缺损。

11、负责交易日报月报年报的统计整理和报送。

12、每月月底及时结账，并与总账核对，保证明细账与总账相符。

13、及时完成领导交办的其他工作。

14、接受财务主管的领导，按照总公司批准的各项财务及营业部领导批示进行经济业务的会计核算。

15、有编记账凭证、登记总账和明细账权。

16、在业务上对出纳岗位有指导职能。

17、未经营业部总经理及财务主管同意，不得对本部门以外任何部门和个人提供任何财务资料。

18、对财务主管及营业部总经理负责。

证券公司岗位职责2

1、通过QQ、微信等与潜在客户轻松聊天，服务客户，了解客户需求，尽全力满足客户需求，帮助客户选择最适合的理财产品；

2、运用公司平台、技术指导及优质的投资理财服务，去灵活的解答客户问题，针对客户不同投资需求，提供投资理财规划；

3、管理、跟踪、服务客户，负责客户信息的咨询和收集，为客户提供专业的.开户咨询及商务谈判；

4、协助经纪人和投资顾问为客户讲解并提供全球金融投资专业资讯和服务，对意向客户进行沟通交流，建立良好的长期合作关系。

证券公司岗位职责3

证券公司柜员岗位职责

职责描述：

1、完成柜台各项业务；

2、完成客户服务工作；

3、业务资料整理、归档、入库；

4、领导交办的`其他事项。

任职要求：

1、本科及以上学历，专业不限；

2、较强的责任心、执行力、协调能力；

3、认同公司文化，接受公司确定的责任目标，具有争先进位的信心和能力。

证券公司岗位职责4

岗位职责：

1、按照营业部自身安排，协助投资顾问做好客户的开发和投资咨询工作。

2、根据经纪业务部组织协调安排，协助制作公司资讯产品。

3、协助组织营业部经纪人的业务学习和培训。

4、负责投资者教育工作的'组织开展。

5、按照营业部的安排做好其他相关工作。

任职要求：

1、大学本科以上学历，年龄22—50岁。具有一定的经融证券基础知识和证券投资分析能力，1年以上证券从业经历。

2、具有一定的学习能力、表达能力，能够正确理解、阐述公司为客户提供的各种资讯产品。

3、通过两门或两门以上（含基础）证券从业资格考试（须通过《证券投资分析》）；

4、无犯罪记录和无证监会禁入金融行业纪录。

5、形象气质较佳，具备良好的心理素质和沟通能力。

证券公司岗位职责5

岗位职责

主要岗位职责如下：

1、根据证券营业部的总体规划，拟定并组织实施证券营业部服务规范和业务流程；

2、督促、检查、考核客户服务部各岗位人员的各项业务，落实证券营业部经理室制订的对客户服务部的考核办法，制订相应具体的.考核办法；

3、协调部门内各岗位的工作，督促各岗位执行相应的规章制度和业务流程，严防风险的发生；

4、密切关注客户需求的变化趋势，加强对竞争对手的调研，及时有效地制订各类服务策略；

5、组织对客户服务部人员的相关业务培训工作；

6、密切关注宏观经济和资本市场的发展变化趋势，及时准确地接收公司咨询产品，广泛地搜集外部各类信息，整理加工后，通过各种渠道提供给理财经理和证券营业部的客户；

7、负责对理财经理的投资咨询指导，帮助理财经理提高咨询服务能力；

8、定期举办客户联谊活动，组织客户参加公司、证券营业部举办的各种咨询活动和股民俱乐部活动；

9、完成证券营业部总经理室交办的其它工作。

证券公司岗位职责6

证券公司营业部总经理 工作地:平顶山、桂林——老营业部

深圳、扬州、广州、宁波、慈城、鄞州

薪资面议

考核要求:可以是传统经纪业务,也可开展机构业务

券商背景(营业部营销总监、副总/总、分公司业务部门总)、资管均可(个别券商可能不会选择银行背景的,见谅)。

工作地:平顶山、桂林——老营业部

深圳、扬州、广州、宁波、慈城、鄞州

薪资面议

考核要求:可以是传统经纪业务,也可开展机构业务

券商背景(营业部营销总监、副总/总、分公司业务部门总)、资管均可(个别券商可能不会选择银行背景的,见谅)。

证券公司岗位职责7

1、按公司要求在网点提供专业化、个性化、差异化的证券咨询服务；

2、按公司规定流程为客户办理证券开户业务并维护后续客户关系；

3、定期拜访客户，了解金融理财需求，并做好相关分析统计工作；

4、在渠道网点向客户提供理财、基金等产品的销售咨询服务；

5、执行公司营销宣传方案，并定期向区域经理汇报；

6、收集竞争对手营销情况，随时掌握行业新的.相关信息动向和客户需求

证券公司岗位职责8

1、负责所分配营销渠道的.各项业务拓展和关系维护工作；

2、负责所分配营销渠道的客户开发以及客户资产配置工作；

3、负责所分配营销渠道营销活动的策划、推广和跟踪工作；

4、完成公司各项理财产品销售推广工作。

证券公司岗位职责9

1、客户开发及市场拓展工作（潜在客户的收集与开发）

2、客户的日常服务及维护（分析、诊断、传递期货行情；对客户的'沟通关怀）

3、收集市场信息和客户建议，向客户传递公司产品与服务信息；

4、向客户提供与证券经纪业务相关的咨询、业务、售后等其它服务；

5、对证券营销人员进行日常管理，监督、检查工作记录和客户服务记录，协助员工制定工作计划。

证券公司岗位职责10

1、在公司授权范围内，利用各种资源和渠道发展新客户，销售公司发行或代销的金融理财产品；

2、根据营业部提供的客户资源，通过电话与客户进行良好的沟通，深度挖掘客户需求，完成销售业绩；

3、做好现有渠道及客户的.日常维护工作；

4、根据公司提供的信息资源对客户提供专业化理财服务；

5、接受公司相关证券培训计划、不断提高对金融市场的理解和把握。

证券公司岗位职责11

1、负责拓展销售渠道，开发新客户，销售公司发行或代销的金融理财产品；

2、负责维护销售渠道，维护老客户，为客户提供理财咨询等服务；

3、负责收集市场信息和客户建议，向客户传递公司产品与服务信息；

4、负责为客户提供金融理财的合理化建议，为客户实现资产保值增值；

5、负责向客户提供与证券经纪业务相关的`服务工作；

6、负责组织并策划高级营销活动，开发高端市场；

7、负责为客户提供各种综合性基础理财咨询服务；

8、负责完成销售任务目标，销售基金、债券、股票等金融产品。

证券公司岗位职责12

1、从事客户开发、维护、投资指导、金融投资产品的`销售、营销工作。

2、熟练掌握金融行业相关法规及相关知识，能做到有效沟通；

3、根据公司理财产品特点，通过多种模式、渠道和市场活动，开发潜在有效客户，分析客户的理财需求，帮助客户制定资产配置方案并提供理财建议；

4、定期做客户回访，做好老客户维护和再开发；

5、完成销售经理制定的销售目标、负责对公司理财产品进行全力宣传、推广、销售。

证券公司岗位职责13

（一）按照经纪业务操作规程办理各类柜台业务、

（二）按照公司规定使用和保管业务印章、业务资料，做好资料分类归档。

（三）完成客户资料的整理、扫描、归档等档案管理工作。

（四）负责其他柜台业务相关工作。

（五）负责本机构合规管理、行政管理、对内对外沟通联系等综合管理工作

证券公司岗位职责14

1、负责所在区域潜在大客户开发和维护，定期走访，提供服务咨询，完成营销团队的潜在大客户开发任务；

2、在巩固现有客户的前提下，对现有客户进行深度开发和多元行销工作，提升现有客户层次，提高客户的忠诚度，培植新的'大客户；

3、向客户提供专业的产品介绍和多元化的金融服务；

4、收集、整理各种市场信息、客户信息，并及时汇报；

5、做好客户的开发及后期维护工作，完成公司下达的各项指标；

6、维护所在渠道协作关系及开发拓展新的合作渠道。

证券公司岗位职责15

1、发展新客户，销售公司发行或代销的证券产品；

2、建立和维护公司证券产品的.销售渠道；

3、收集市场信息和客户建议，向客户传递公司产品与服务信息；

4、向客户提供与证券经纪业务相关的咨询、业务、售后等其它服务；

5、对证券营销人员进行培训、辅导、业务拓展；

6、对证券营销人员进行日常管理，监督、检查工作记录和客户服务记录，协助员工制定工作计划。

证券公司岗位职责16

1、日常的行情分析，及时了解金融市场的信息，收集客户建议，向客户传递公司产品与服务信息。

2、客户开发和客户关系维护、客户证券投资指导及金融产品推介。

3、帮助客户使用公司产品，将公司总部相关研究成果及时吸收、转化，向客户提供专业的咨询服务。

4、收集并整理客户信息，根据客户需求，提供具体解决方案，为客户提供全方位专业化的.金融理财服务，帮助客户实现资产保值增值。

5、处理客户咨询与投诉，达成客户满意，以提高公司形象。

证券公司岗位职责17

1、发挥研究资讯支持功能，为客户与销售人员提供及时丰富的.研究资讯；

2、成功策划客户交流活动，协助维护好证券营业部核心客户；

3、理财经理队伍的建设和培养；

4、致力于提升有效市场份额及客户周转率；

5、标准化服务流程及有效服务内容的建立及健全；

6、本证券营业部总经理室交办的其它工作。

证券公司岗位职责18

1、利用公司提供的渠道、资源发展新客户，向客户介绍公司和证券市场的基本情况；

2、向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程；

3、向客户介绍与证券交易有关的.法律、行政法规、证券监督主管部门规定、自律规则和证券公司的有关规定；

4、向客户传递由公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息；

5、向客户传递由公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息；

6、法律、行政法规和证券监督主管部门规定可以从事的其他活动。